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近日，重庆证监局发布了一则针对财信证券重庆新溉大道证券营业部的监管公告，指出该营业部在员工聘任及执业行为管理方面存在违规问题，并决定对其***取出具警示函的行政监管措施。
（图片来源网络，侵删）
公告显示，重庆证监局调查发现，财信证券重庆新溉大道证券营业部在两项管理环节上存在疏漏。首先，在聘任员工陈逸的过程中，营业部未能严格履行任职考察的主体责任，未能充分评估其资质与胜任能力，违反了相关监管规定。其次，对于员工陈逸及另一名员工邓波在营业部任职期间的执业行为，营业部的管理和监督不到位，未能有效防止或纠正不当行为的发生。
具体来看，员工陈逸未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者开展投资顾问业务，以及在2023年入职财信证券重庆新溉大道证券营业部时虚构个别工作经历。对此，重庆证监局决定对其***取责令改正的行政监管措施。
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而员工邓波则因存在出借本人的证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用，用于开展相关业务的情况被重庆证监局出具警示函。
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